ПЕРЕЧЕНЬ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

(Согласно Приложению 1 к Указанию Банка России от 28 декабря 2015 года N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг")

Номер Информация, подлежащая обязательному раскрытию Дата наступления основания Период актуальности Дата публикации
1 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних):
Общество с ограниченной ответственностью «Арка Финанс»
Limited Liability Company «Arca Finance»
- - -
2 Идентификационный номер налогоплательщика:
7728716353
- - -
3 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ:
117420, Г. Москва, ул. Наметкина, дом 12А
- - -
4 Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг:
+7 (495) 565 37 48
- - -
5 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг:
info@arcafinance.ru
- - -
6 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг:
Гладинюк Мария Сергеевна
01.03.2013 - -
7 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца:
Нет
- - -
8 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования:
- - -
8.1 Лицензия на осуществление дилерской деятельности 15.02.2011 бессрочная -
8.2 Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами 15.02.2011 бессрочная -
8.3 Лицензия на осуществление брокерской деятельности 15.02.2011 бессрочная -
9 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления:
Нет
- - -
10 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий:
Нет
- -
11 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Нет
- - -
12 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Нет
- - -
13 Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения:
Член Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) - общероссийской саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.
23.11.2016 - 23.11.2016
14 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности. Приводится текст стандартов СРО или ссылка (ссылки) на сайт (сайты), содержащий текст стандартов СРО, в случае если СРО обеспечила свободный доступ к своим стандартам.:
Стандарты СРО
23.11.2016 - -
15 Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней:
- - -
* Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение по ней за 2013 31.12.2013 1 год 31.03.2014
* Отметка налогового органа к годовой бухгалтерской отчетности за 2013 31.12.2013 1 год 31.03.2014
* Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение по ней за 2014 31.12.2014 1 год 31.03.2015
* Отметка налогового органа к годовой бухгалтерской отчетности за 2014 31.12.2014 1 год 31.03.2015
* Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение по ней за 2015 31.12.2015 1 год 31.03.2016
* Отметка налогового органа к годовой бухгалтерской отчетности за 2015 31.12.2015 1 год 31.03.2016
* Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение по ней за 2016 31.12.2016 1 год 31.03.2017
* Квитанция налогового органа о приеме годовой бухгалтерской отчетности за 2016 г. 31.12.2016 1 год 31.03.2017
16 Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления):
16.1 Бухгалтерский баланс по состоянию на 30 июня 2017 г. 30.06.2017 До годовой отчетности за 2017 01.08.2017
Бухгалтерский баланс по состоянию на 30 сентября 2017 г. 30.09.2017 До годовой отчетности за 2017 16.10.2017
16.2 Показатели отчета о финансовых результатах за 6 месяцев 2017 г. 30.06.2017 До годовой отчетности за 2017 01.08.2017
Показатели отчета о финансовых результатах за 9 месяцев 2017 г. 30.09.2017 До годовой отчетности за 2017 16.10.2017
17 Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии):
Нет
18 Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии):
Нет
19 Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии):
Нет
20 Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии):
Нет
21 Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России:
* Расчет размера собственных средств 30.04.2013 1 месяц 31.05.2013
* Расчет размера собственных средств 31.05.2013 1 месяц 30.06.2013
* Расчет размера собственных средств 30.06.2013 1 месяц 31.07.2013
* Расчет размера собственных средств 31.07.2013 1 месяц 31.08.2013
* Расчет размера собственных средств 31.08.2013 1 месяц 30.09.2013
* Расчет размера собственных средств 30.09.2013 1 месяц 31.10.2013
* Расчет размера собственных средств 31.10.2013 1 месяц 30.11.2013
* Расчет размера собственных средств 30.11.2013 1 месяц 31.12.2013
* Расчет размера собственных средств 31.12.2013 1 месяц 31.12.2013
* Расчет размера собственных средств 31.01.2014 1 месяц 28.02.2014
* Расчет размера собственных средств 28.02.2014 1 месяц 31.03.2014
* Расчет размера собственных средств 31.03.2014 1 месяц 30.04.2014
* Расчет размера собственных средств 30.04.2014 1 месяц 31.05.2014
* Расчет размера собственных средств 31.05.2014 1 месяц 30.06.2014
* Расчет размера собственных средств 30.06.2014 1 месяц 31.07.2014
* Расчет размера собственных средств 31.07.2014 1 месяц 31.08.2014
* Расчет размера собственных средств 31.08.2014 1 месяц 30.09.2014
* Расчет размера собственных средств 30.09.2014 1 месяц 31.10.2014
* Расчет размера собственных средств 31.10.2014 1 месяц 30.11.2014
* Расчет размера собственных средств 30.11.2014 1 месяц 31.12.2014
* Расчет размера собственных средств 31.12.2014 1 месяц 31.01.2015
* Расчет размера собственных средств 31.01.2015 1 месяц 28.02.2015
* Расчет размера собственных средств 28.02.2015 1 месяц 31.03.2015
* Расчет размера собственных средств 31.03.2015 1 месяц 30.04.2015
* Расчет размера собственных средств 30.04.2015 1 месяц 31.05.2015
* Расчет размера собственных средств 31.05.2015 1 месяц 30.06.2015-
* Расчет размера собственных средств 30.06.2015 1 месяц 31.07.2015
* Расчет размера собственных средств 31.07.2015 1 месяц 31.08.2015
* Расчет размера собственных средств 31.08.2015 1 месяц 30.09.2015
* Расчет размера собственных средств 30.09.2015 1 месяц 31.10.2015
* Расчет размера собственных средств 31.10.2015 1 месяц 30.11.2015
* Расчет размера собственных средств 30.11.2015 1 месяц 31.12.2015
* Расчет размера собственных средств 31.12.2015 1 месяц 31.01.2016
* Расчет размера собственных средств 31.01.2016 1 месяц 29.02.2016
* Расчет размера собственных средств 29.02.2016 1 месяц 31.03.2016
* Расчет размера собственных средств 31.03.2016 1 месяц 30.04.2016
* Расчет размера собственных средств 30.04.2016 1 месяц 31.05.2016
* Расчет размера собственных средств 31.05.2016 1 месяц 30.06.2016
* Расчет размера собственных средств 30.06.2016 1 месяц 31.07.2016
* Расчет размера собственных средств 31.07.2016 1 месяц 31.08.2016
* Расчет размера собственных средств 31.08.2016 1 месяц 30.09.2016
* Расчет размера собственных средств 30.09.2016 1 месяц 31.10.2016
* Расчет размера собственных средств 31.10.2016 1 месяц 30.11.2016
* Расчет размера собственных средств 30.11.2016 1 месяц 31.12.2016
* Расчет размера собственных средств 31.12.2016 1 месяц 31.01.2017
* Расчет размера собственных средств 31.01.2017 1 месяц 28.02.2017
* Расчет размера собственных средств 28.02.2017 1 месяц 31.03.2017
* Расчет размера собственных средств 31.03.2017 1 месяц 21.04.2017
* Расчет размера собственных средств 30.04.2017 1 месяц 18.05.2017
* Расчет размера собственных средств 31.05.2017 1 месяц 27.06.2017
* Расчет размера собственных средств 30.06.2017 1 месяц 26.07.2017
* Расчет размера собственных средств 31.07.2017 1 месяц 29.08.2017
* Расчет размера собственных средств 31.08.2017 1 месяц 28.09.2017
* Расчет размера собственных средств 30.09.2017 1 месяц 10.10.2017
22 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего):
Нет
- - -
23 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора):
Нет
- - -
* Договор на брокерское обслуживание Арка Финанс 01.12.2015 - -
* Договор Доверительного управления ООО Арка Финанс 01.12.2015 - -
24 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг:
Нет
- - -
25 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг:
Нет
- - -
26 Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг):
Нет
- - -
27.1 Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером:
Не является клиентским брокером
- - -
27.2 Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга):
- - -
27.2.1 АО "Открытие Брокер" 29.08.2011 - -
27.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования:
Нет
- - -
27.4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли:
Нет
- - -
27.5 Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам:
Нет
- - -
27.6 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию:
Нет
- - -
27.7 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии):
Нет
- - -
27.8 Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации:
Нет
- - -
28.1 Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов:
Нет
- - -
28.2 Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации:
Нет
- - -
28.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации:
Нет
- - -
28.3 Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации:
Нет
- - -
28.4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли:
Нет
- - -
28.4 Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли:
Нет
- - -
28.5 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии):
Нет
- - -
29 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
Общество не ведет депозитарную деятельность
- - -
30 Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор), дополнительно раскрывает:
Общество не ведет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
- - -